Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг – лица, осуществляющие свою деятельность на рынке ценных бумаг по лицензии ФСФР.

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» признает профессиональной деятельностью и профессиональными участниками на рынке ценных бумаг следующие её виды и участников:

- брокерская деятельность, брокер;

Брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Брокер – физическое или юридическое лицо, работающее по поручению клиента за комиссионное вознаграждение. Брокеры работают по лицензии. Брокеры осуществляют также консультирование клиентов.

- дилерская деятельность, дилер;

Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг. Причем с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

- деятельность по управлению ценными бумагами, управляющий;

осуществление юридическими лицами управления ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, регистратор (держатель реестра);

Этой деятельностью имеют право заниматься только юридические лица, которые именуются держателями реестра (регистраторами). Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, и (или) с использованием электронной базы данных.

- деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), клиринговая организация;

деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. 

- депозитарная деятельность, депозитарий;

оказание клиентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на депонированные ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Лица, пользующиеся услугами депозитария, именуются депонентами. Депоненты заключают с депозитарием в письменной форме договор о счете депо, регулирующий их отношения.

Расчетный депозитарий – организация, осуществляющая все операции по счетам депо участников рынка при исполнении сделок, совершенных через фондовую биржу;

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, организатор торговли, биржи

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, выполняет следующие операции:

- по сбору информации;

- фиксации собранной информации о владельцах ценных бумаг;

- обработке и хранению информации о владельцах ценных бумаг;

- предоставление данных о владельцах ценных бумаг