Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг – лица, осуществляющие свою деятельность на рынке ценных бумаг по лицензии ФСФР.
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» признает профессиональной деятельностью и профессиональными участниками на рынке ценных бумаг следующие её виды и участников:
- брокерская деятельность, брокер;
Брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Брокер – физическое или юридическое лицо, работающее по поручению клиента за комиссионное вознаграждение. Брокеры работают по лицензии. Брокеры осуществляют также консультирование клиентов.
- дилерская деятельность, дилер;
Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг. Причем с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.
- деятельность по управлению ценными бумагами, управляющий;
осуществление юридическими лицами управления ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, регистратор (держатель реестра);
Этой деятельностью имеют право заниматься только юридические лица, которые именуются держателями реестра (регистраторами). Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, и (или) с использованием электронной базы данных.
- деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), клиринговая организация;
деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
- депозитарная деятельность, депозитарий;
оказание клиентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на депонированные ценные бумаги.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.
Лица, пользующиеся услугами депозитария, именуются депонентами. Депоненты заключают с депозитарием в письменной форме договор о счете депо, регулирующий их отношения.
Расчетный депозитарий – организация, осуществляющая все операции по счетам депо участников рынка при исполнении сделок, совершенных через фондовую биржу;
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, организатор торговли, биржи
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, выполняет следующие операции:
- по сбору информации;
- фиксации собранной информации о владельцах ценных бумаг;
- обработке и хранению информации о владельцах ценных бумаг;
- предоставление данных о владельцах ценных бумаг
- Воспроизводство. Понятие и виды.
- Распределение денежных потоков в народном хозяйстве.
- Инвестиции. Сущность и роль в экономике.
- Роль и функции инвестиций в неоклассической и кейнсианской экономических теориях.
- Типы инвестиций.
- Классификации инвестиций.
- Концепция стоимости денег во времени. Понятие будущей стоимости денег. Процесс наращения.
- Концепция стоимости денег во времени. Понятие настоящей стоимости денег. Процесс дисконтирования.
- Формы и инструменты управления личными сбережениями. Брокерское обслуживание.
- Формы и инструменты управления личными сбережениями. Маржинальное кредитование.
- Формы и инструменты управления личными сбережениями. Доверительное управление.
- Формы и инструменты управления личными сбережениями. Общие фонды банковского управления.
- Формы и инструменты управления личными сбережениями. Интернет-трейдинг.
- Источники финансирования капитальных вложений.
- Рынок ценных бумаг. Роль, значение. Цель рынка ценных бумаг.
- Классификации рынка ценных бумаг.
- Участники рынка ценных бумаг. Их роли и интересы.
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
- Ценная бумага. Признаки и свойства ценной бумаги.
- Ценные бумаги (свидетельство о собственности).
- Ценные бумаги (свидетельства о займе).
- Производные ценные бумаги.
- Курсовая стоимость акций и облигаций. Доходность ценных бумаг.
- Этапы процедуры ipo.
- Проспект эмиссии ценных бумаг. Этапы процедуры эмиссии.
- Инвестиционный проект. Этапы жизненного цикла.
- Риск и неопределенность инвестиционного проекта.
- Методы качественной оценки риска.
- Количественный анализ рисков (метод корректировки нормы дисконта, метод достоверных эквивалентов).
- Количественный анализ рисков (метод чувствительности).
- Количественный анализ рисков (метод дерева вероятностей).
- Количественный анализ рисков (метод сценариев).